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2020年证券从业每日一练汇总6月23日

2020-06-2310:06:15 来源:蓝冠 字体:

欲望以提升热忱,毅力以磨平高山。考2020年,大家要坚持学习,找到方法,有效提高学习备考效率。小编为大家整理了今日证券从业的每日一练试题,快来一起看一下吧!

金融市场基础知识

【单项选择题】

基金设立募集期内,投资者申请购买基金份额的行为被称为(  )。

A.申购

B.认购

C.购买

D.赎回

金融市场基础知识

【正确答案】 B

【答案解析】

考查基金认购和申购的概念。认购指在基金设立募集期内,投资者申请购买基金份额的行为。申购指在基金合同生效后,投资者申请购买基金份额的行为。

证券市场法律法规

【单项选择题】

按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线,其中,第一道防线、第二道防线和第三道防线依次分别是(  )。

①质量控制

②项目组、业务部门

③内核、合规、风险管理等部门或机构

A.①②③

B.②③①

C.②①③

D.③①②

证券市场法律法规

【正确答案】 C

【答案解析】

本题考查证券公司投资银行类业务的内部控制组织结构要求的有关规定。记忆点:证券公司投资银行类业务的内部控制的第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是项目组和业务部门、质量控制以及内核、合规、风险管理等部门或机构。

人生的冷暖取决于心灵的温度。蓝冠小编预祝考生们都能顺利通过考试,早日取得证书。更多2020年及考试相关资讯内容,尽在蓝冠证券从业频道。

注:以上习题内容出自蓝冠教研专家团队

(本文为蓝冠原创文章,仅供考生学习使用,禁止任何形式的转载)

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